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南方基金

南方基金

南方基金（China Southern Asset Management Co., Ltd.），全名南方基金管理Inc.，于1998年3月6日成立，是中国国内首家规范的基金管理公司，是独立运作从事基金发起设立和管理的专业公司。南方基金地址位于中国广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼，董事长兼法定代表人为周易。

1998年3月27日，南方基金向社会公开募集设立中国第1只规范运作的证券投资基金基金开元。2001年9月28日，南方基金发行、成立旗下第一只开放式证券投资基金南方稳健 (股票型)。2004年10月14日，南方基金发行、成立中国国内首只上市开放式基金 (LOF)南方积极配置(股票型)。2007年7月25日，南方基金首家获得基金合格境内机构投资者(QDII)业务资格。2008年6月27日，中国证监会核准南方基金在香港设立南方东英资产管理有限公司。2013年10月12日，中国证监会核准南方基金设立全资子公司“南方资本管理有限公司”。2016年，南方基金与Morningstar晨星公司正式签订了中国基金研究支持服务的相关协议。2018年1月4日，南方基金管理有限公司（南方基金前身）整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。2019年4月，南方基金首批科创主题基金获批。2021年12月16日，南方基金旗下产品南方专精特新混合型证券投资基金正式发行。2024年6月21日，南方基金宣布南方基金App正式上线鸿蒙应用商店。

南方基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司（深圳子公司）和南方东英资产管理有限公司（香港子公司）。2022年11月14日，南方基金获得第十九届“金基金·被动投资基金管理公司奖”。

历史沿革

1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金作为中国国内首批规范的基金管理公司在深圳正式成立，注册资本为5000万元，发起人为南方证券(60%)、厦门国际信托 (20%)和广西信托(20%)。3月27日，南方基金通过深圳交易所上网发行方式向社会公开募集设立中国第1只规范运作的证券投资基金基金开元，规模限额20亿元，网上认购倍数超过42倍。2000年11月1日，陕西省国际信托通过竞拍获得广西信托持有的南方基金股权，南方基金股东结构变为：南方证券(60%)、厦门国际信托(20%)、陕西省国际信托(20%)。12月，南方基金增资扩股至1亿元，海通证券、长城证券、华泰证券、华西证券、兴业证券成为新股东。南方证券为第一大股东，持股占比达30%。

2001年9月28日，南方基金发行、成立旗下第一只(中国国内第二只)开放式证券投资基金南方稳健 (股票型)，募集规模为34.8亿元。2002年9月30日，南方基金发行、成立中国国内首只债券型基金南方宝元，募集规模为49亿元。12月13日，南方基金首批入选全国社会保障基金投资管理人。2003年3月3日，南方基金股东长城证券、海通证券将全部出资转让给华泰证券，公司股东变为：华泰证券(30%)、南方证券(30%)、厦门国际信托(10%)、兴业证券(10%)、华西证券(10%)、陕西省国际信托(10%)。5月，南方基金推出了中国国内首只保本型开放式基金--南方避险增值基金，并以51.93亿的首发规模创下中国国内开放式基金的新纪录。9月10日，南方基金股东南方证券、陕西省国际信托、华西证券将全部出资转让给深圳市机场股份有限公司、华泰证券、厦门国际信托。此后，华泰证券成为第一大股东，持股占比达45%。

2004年3月，南方现金增利基金以80.49亿再次刷新中国国内开放式基金的首发纪录，成为中国国内发行规模最大的一只基金。10月14日，南方基金发行、成立中国国内首只上市开放式基金 (LOF)南方积极配置(股票型)，募集规模35.36亿元。同年12月20日该基金上市交易。2005年8月1日，南方基金首批入选企业年金基金投资管理人。12月27日，南方基金公布中国国内首个交易型开放式指数基金(ETF)产品订制指数方案。2006年1月9日，南方基金发布南方中证小康产业指数。2月5日，南方现金增利基金成为2006年公开市场业务一级交易商，属行业第一例。2月27日，南方基金注册资本转增至1.5亿元。7月25日，南方基金发行、成立中国国内首只复制型基金南方稳健贰号(股票型)，募集规模达52.57亿元。

2007年7月25日，南方基金首家获得基金合格境内机构投资者(QDII)业务资格。9月19日，南方基金发行、成立中国国内首只股票型QDII基金产品南方全球配置。2008年2月14日，南方基金首批获得特定客户资产管理业务资格。6月27日，中国证监会核准南方基金在香港设立南方东英资产管理有限公司。2009年9月2日，南方基金-光大银行首只专户 “一对多 ”产品获批，南方基金成为中国国内首批拿到专户“一对多”产品批文的基金公司之一，旗下第一只一对多“南方-光大-灵活配置1号”同年9月28日成立。2011年12月21日，南方基金首批获得人民币合格境外机构投资者(RQFII)资格。次年10月12日，南方基金入选保险资金投资管理人。

2013年8月，南方基金原督察长杨小松正式担任南方基金总经理，并成为董事会成员。10月12日，中国证监会核准南方基金设立全资子公司“南方资本管理有限公司”。2016年12月6日，全国社会保障基金理事会发布公告，南方基金入围第一批基本养老保险证券投资管理机构名单。同年，南方基金与Morningstar晨星公司正式签订了中国基金研究支持服务的相关协议。2017年10月20日，南方基金发布公告表示，中国国内首只公募南方全天候策略混合型基金中基金（FOF）正式成立。2018年1月4日，南方基金管理有限公司（南方基金前身）整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。4月3日，南方基金旗下基金MSCI中国A股国际通ETF正式成立。6月6日，南方基金封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）正式获批，这也是南方基金首次获批战略配售公募基金。同月，南方基金正式成为联合国责任投资原则组织(UNPRI)签署成员，通过UNPRI协作门户与全球践行ESG投资原则的投资机构分享经验、知识及资源，共同提升ESG投资对美好生态、和谐社会和经济发展的良性推动作用。

2019年4月，南方基金首批科创主题基金获批。5月28日，南方基金旗下南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金（QDII）正式发行，该基金是中国国内首批投资于日本市场的ETF产品。10月25日，南方基金首批获准开展基金投顾业务试点。2020年6月3日，南方基金基金产品“南方创新精选一年定开发起式”作为首批可投新三板的公募基金已正式获批。7月17日，南方基金上报的主投科创板的封闭运作基金“南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金”正式拿到批文。

2021年6月，由南方基金申报的首批中证科创创业50交易型开放指数证券投资基金正式获批。10月28日，南方基金投资者教育基地网站正式上线。11月12日，南方基金旗下产品作为首批北交所主题公募基金拿到批文。12月3日，南方基金旗下产品南方同业存单指数基金，作为首批同业存单指数基金开售。12月16日，南方基金旗下产品南方专精特新混合型证券投资基金正式发行。

2022年6月28日，首批8只中证上海环交所碳中和ETF正式获批，南方基金率先获批。11月14日，南方基金获得第十九届“金基金·被动投资基金管理公司奖”。11月21日，南方基金等首批北证50成份指数基金正式获批。11月25日，南方基金正式上线个人养老金基金投资业务。与此同时，南方基金8只养老FOF产品针对个人养老金投资基金业务单独设立的Y类基金份额正式开放日常申购、定投业务。12月9日，南方基金南方东英银河联昌富时亚太低碳精选ETF(QDII)正式发售，该ETF是深圳证券交易所和新加坡交易所自签订深新ETF产品互通的合作谅解备忘录后，在中国内地市场上市的首只与新加坡交易所互挂的ETF产品。2023年2月2日，南方基金公司旗下的首批混合估值法债基“南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金”正式开始发行。

2024年5月，中阿企业家峰会在阿布扎比开幕，南方基金应邀参加此次盛会。6月21日，南方基金宣布南方基金App正式上线鸿蒙应用商店，成为行业内首批上线鸿蒙原生App的基金公司。

企业治理

董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人

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对外投资

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分支机构

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股东信息

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主营业务

个人理财

司南投顾

（1）通过智能分析，根据客户需求，为客户提供基金组合投资策略建议；

（2）经客户授权，为客户开立基金交易相关账户，并做出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策；

（3）依据约定，帮助客户管理委托账户资产，代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请；

（4）为客户提供资产分析、定期投顾账户报告、市场投资机会分析等陪伴式服务。

现金宝+

“现金宝+”是南方基金推出的一款智能化货币基金理财工具，支持智能充值、智能取现，当日快速取现额度最高可达8万元。

机构理财

公募业务

南方基金公募产品种类丰富，现有公募产品覆盖股票型、混合型、指数型、债券型、货币型、量化型、FOF、QDII等类型，可满足机构投资者各类投资配置需求。公司现有研究团队覆盖宏观与政策、境内外股票、债券、量化与指数、期货及衍生品等，研究方法严谨，观点深入客观，可根据机构投资者个性化需求提供课题研究、政策解读、行业分析等专业服务。

专户理财

专户理财是指基金公司非公开募集资金或者接受财产出资，设立私募资产管理计划并担任管理人，由托管机构担任托管人，依照法律法规和资产管理合同的约定，为投资者的利益进行证券投资的业务。公司可根据各类金融机构、企业及高净值个人等合格投资者的投资需求和风险偏好，为其提供“量体裁衣”式的理财服务，充分满足客户的各种个性化理财需求。专户理财业务按照业务形式不同可以分为“单一资产管理计划”和“集合资产管理计划”两种。

养老投资

南方基金是首批获得养老金业务投资管理资格的基金公司，是拥有养老金投资管理业务“全牌照”的基金公司。

企业文化

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社会责任

2011年，南方基金成立了广东省南方基金慈善基金会，开展奖教助学、救济赈灾、扶贫济困和环境保护等多方面的社会公益慈善活动。其中，“与爱童行”中国乡村教育计划大型慈善项目，以捐赠爱心物资、发放扶助金和励志演讲等活动形式，覆盖多省市21所贫困区域学校，受助师生逾2万人；通过捐款、捐物、援建校园等形式支持灾后重建，将温暖送达四川汶川、青海玉树和四川雅安等灾区一线，援建四川雅安南方基金希望小学；与阿拉善生态基金会合作，在阿拉善地区植树造林，为西北地区的荒漠化治理工作贡献力量；在新冠疫情爆发后，南方基金第一时间向武汉市慈善总会捐赠200万元，为抗击新冠疫情贡献一份基金力量。