证券交易所理事会

证券交易所理事会作为会员制组织形式的证券交易所的最高管理机构，承担着证券交易所的决策职责。以伦敦证券交易所为例，其理事会由36名会员组成，包括一名主席和两名副主席，这些职位均为专职管理人员。理事会定期召开会议，制定并解释相关规则，处理新会员加入、新证券上市以及经纪商与自营商资格审核等工作。此外，理事会下设多个专门委员会，涵盖会员审查、赔偿资金等多个领域。

职权范围

证券交易所理事会作为证券交易所的最高决策机构，除了会员大会外，还负责制定和修改证券交易所的相关业务规则。理事会的具体职权包括但不限于：

召集会员大会，汇报工作并执行会员大会的决议；

制定、修改证券交易所的业务规则；

审批总经理提交的工作计划、预算方案和决算草案；

批准接纳新会员，裁决对会员的处罚；

决定证券交易所内部机构的设立；

履行会员大会赋予的其他职权。

理事会规定

成员构成

根据《证券交易所管理办法》，会员大会是证券交易所的权力机构，负责重大问题的决策。由于会员大会并非常设机构，因此需要设立一个常设机构——理事会来处理日常事务。中国也遵循了这一国际惯例。

性质与职能

理事会被视为证券交易所的管理执行机构，具有常设性和日常管理职能。它是通过会员大会选举产生的，负责证券交易所的日常管理和执行会员大会的决议。

与会员大会的关系

理事会与会员大会之间存在着明确的责任关系。理事会由会员大会产生，必须遵守会员大会的决议，并对其负责。理事会应忠实履行职责，监督下属机构依法履职，并定期向会员大会报告工作。如果出现违法失职行为，理事会须承担相应责任。

参考资料

证券交易所理事会由哪些人员组成?他们是如何产生的?.中国人大网.2024-11-05