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美国财政部海外资产控制办公室

美国财政部海外资产控制办公室

美国财政部海外资产控制办公室（OFAC），是直属于美国财政部的机构，于1950年12月正式成立。其主要职责是根据美国外交政策和国家安全目标，美国与其盟国对目标国家和政权、恐怖分子以及对美国国家安全、美国的外交政策或经济造成的其他威胁主体实施经济和贸易制裁。

美国财政部海外资产控制办公室制裁的对象有三类名单，分别是“被特别指定国民和被禁阻者名单”（SDN）、综合制裁名单、其他制裁名单。2023年11月29日，美国财政部外国资产控制办公室发表声明，宣布制裁20多名涉及伊朗的个人和实体；2023年12月5日，制裁白俄罗斯的11家实体和8名个人；2024年1月25日，对四名胡塞武装主要官员实施制裁。2024年8月8日，美国财政部海外资产控制办公室宣布对巴拉圭烟草公司进行制裁。

历史沿革

美国财政部海外资产控制办公室的前身是1940年成立的外国资金管制办公室（FFC）。第二次世界大战初期，FFC项目由财政部长管理。FFC设立的最初目的是防止纳粹利用被占领国持有的外汇和证券，以及防止属于这些国家的国民资产被强制遣返。美国正式参加第二次世界大战后，FFC通过冻结敌方的资产和禁止对外贸易和金融交易，在阻止轴心国的经济战中起到了主导作用。

美国财政部海外资产控制办公室于1950年12月正式成立，其主要职责是根据美国外交政策和国家安全目标，美国与其盟国对目标国家和政权、恐怖分子、国际毒品贩子、从事大规模杀伤性武器扩散活动的人以及对美国国家安全、美国的外交政策或经济造成的其他威胁主体实施经济和贸易制裁。OFAC的法律依据主要有《国际紧急经济权利法案（IEEPA）》《与敌国贸易法（TWEA）》等。另外，OFAC的一些制裁得到了联合国和其他国际组织的授权。

制裁类别

美国财政部海外资产控制办公室制裁的对象有三类名单，分别是“被特别指定国民和被禁阻者名单”（SDN）、综合制裁名单、其他制裁名单，其中最主要的是SDN名单。根据范围，可分为“一级制裁”与“二级制裁”。“一级制裁”规定“美国人士”（包括美国公民、合法永久居民、根据美国法律设立的实体以及位于美国的其他组织等）不得与SDN进行任何交易，并且必须冻结他们拥有或控制的SDN的财产和财产权益，除非获得OFAC颁发的相关许可证。

如果交易涉及“美国人士”，则这笔交易的资金有可能会被冻结。如果交易不涉及“美国人士”，则交易涉及的实体或个人可能会被实施“二级制裁”。OFAC每年都会基于全面审查，从SDN名单中移除一定数量的个人和实体。OFAC称将根据个案的情形具体评估每项除名请求，并对所有除名请求采用一致的标准。

制裁举措

对中国

2019年9月25日，美国财政部海外资产控制办公室以“违反对伊朗石油禁令”为由，宣布对大连油运等六家中国公司和五名中国公民实施制裁。

对美国

2019年11月7日，美国财政部海外资产控制办公室发布公告，就美国阿波罗航空集团涉嫌违反《苏丹制裁条例》相关条款，双方达成和解协议，同意其向美国财政部海外资产控制办公室缴纳21.06万美元罚款。自美国单方面宣布制裁伊朗以来，一些与伊朗有业务往来的外国企业也被OFAC列入制裁名单。

对墨西哥

2023年2月28日，美国财政部海外资产控制办公室宣布针对墨西哥军火商赫苏斯·西斯内罗斯·埃尔南德斯（jesus cisneros hernandez）的制裁决定。

对白俄罗斯

2023年3月24日，美国财政部海外资产控制办公室对白俄罗斯3个实体和9名个人实施制裁，并将一架白俄罗斯总统的飞机确定为“被扣押的财产”。12月5日，美国财政部外国资产控制办公室发表声明，制裁白俄罗斯的11家实体和8名个人。被制裁实体包括白俄罗斯国防部门及国有企业，被制裁个人包括白俄罗斯红十字会秘书长等人。

对俄罗斯

2023年1月26日，美国财政部外国资产控制办公室对与俄罗斯“瓦格纳”集团相关的6名个人和12家实体实施制裁。6月23日，美国财政部外国资产控制办公室对两名俄罗斯联邦安全局（FSB）官员实施制裁。美国财政部发布声明称，被制裁的两人在美国或由美国人拥有或控制的所有财产和财产权益均被封锁，由被制裁人员直接或间接、单独或合计拥有50%或以上股份的任何实体也将被封锁。9月，美国财政部海外资产控制办公室名单显示，“Delta-Aero”技术中心、“Aerosila”公司、“UEC-Star”股份公司遭到美国制裁。11月16日，美国财政部发表声明表示，美国财政部外国资产控制办公室对与俄罗斯有关的8名个人和6个实体实施制裁。此外，美国财政部还表示，因运载俄罗斯石油高于价格上限，对3名油轮船东实施制裁，并将3艘船只列为冻结财产。12月20日，美国财政部外国资产控制办公室制裁俄罗斯联邦政府拥有的一家船舶管理公司以及多个石油交易商，原因是这些贸易商频繁参与超过价格上限的俄罗斯原油海运。美国当地时间2024年11月21日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发表声明，宣布对俄罗斯天然气工业银行、50多家俄罗斯中小银行、40多家俄罗斯证券机构和15名俄罗斯金融官员实施制裁。

对哈马斯

2023年10月18日，美国财政部海外资产控制办对加沙以及苏丹、土耳其、阿尔及利亚、卡塔尔等地的10个哈马斯主要成员、特工和金融机构实施制裁。

对伊朗

2023年3月2日，美国财政部外国资产控制办公室发布针对伊朗航运和石化公司的最新制裁名单，伊朗多个实体和与伊朗有贸易往来的航运船只被列入特别指定国民和被隔离人员清单。制裁措施还包括对伊朗的石油石化产品实施运输限制。11月29日，美国财政部外国资产控制办公室发表声明，宣布制裁20多名涉及伊朗的个人和实体。

对朝鲜

2023年11月30日，美国财政部发表声明称，美国财政部外国资产控制办公室宣布对8名朝鲜个人及朝鲜境内的1个实体实施制裁。

对胡塞武装

2024年1月25日，美国财政部海外资产控制办公室发表声明，宣布美国和英国采取联合行动，对四名胡塞武装主要官员实施制裁。四名官员中包括胡塞武装高层官员穆罕默德·纳赛尔·阿蒂菲和胡塞武装海军司令穆罕默德·法德尔·阿卜杜勒·纳比。

对叙利亚

2023年5月30日，美国财政部外国资产控制办公室宣布制裁两家秘密帮助叙利亚政权、黎巴嫩真主党和伊朗伊斯兰革命卫队“圣城旅”的叙利亚货币服务公司。2025年1月6日，美国财政部海外资产控制办公室放宽对叙利亚的部分制裁，其公布一项新的通用许可证，允许特定情形下与叙利亚的某些交易，以确保美国的制裁不会妨碍必要的公共服务或人道主义援助，但仍保留了部分严格制裁。新规定从即日起生效，直至2025年7月7日。