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方正证券股份有限公司

方正证券股份有限公司

方正证券股份有限公司（FOUNDER SECURITIES），是一家总部位于湖南长沙的综合类证券公司，为中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，成立于1994年10月26日，并于2010年改制为股份有限公司，2011年在上海证券交易所上市（股票代码：601901）。董事长为施华。

截至2023年末，方正证券拥有包括362家证券营业部、36家期货营业部、24家区域分公司、1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司。业务范围涵盖证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、另类投资业务、证券投资基金业务等。

2022年，方正证券获得多项君鼎奖、金牛奖、英华奖；《2022年中国资本市场服务行业上市公司营业收入排行榜TOP50》发布，方正证券排名第23位。截至2023年6月30日，公司总股本82.32亿股，总资产2,070.23亿元人民币，净资产453.74亿元人民币。

历史沿革

成立之初

1988年6月6日，经中国人民银行“银复[1988]259号”《关于同意设立浙江省证券公司的批复》批准，浙江省证券公司成立，注册资金为1,000万元，资金来源为中国人民银行拨款，注册地为浙江省杭州市。

1990年3月31日，中国人民银行浙江省分行下发“浙银发[1990]第116 号”《关于改组浙江省证券公司的通知》，决定改组浙江省证券公司。浙江省证券公司改为全民所有制金融企业，与中国人民银行浙江省分行脱钩，由后者收回投资。同年9月，公司公开挂牌交易浙江凤凰化工股份有限公司股票，使杭州成为继深圳市、上海市之后，第三个开展股票公开交易的城市。12月19日，上交所正式开业，“浙江凤凰”（后改为"华源制药"600656）由公司推荐在上交所上市，成为国内首家异地上市的股票。1991年3月，全国首家开通跨省市与上交所连通的远程同步证券行情报价、交易电脑网络系统，实现了证券委托买卖的全电子化。

1992年4月，经中国人民银行浙江省分行和浙江省工商局核准，浙江省证券公司注册资本由1,000万元增加至5,100万元。5月15日，公司成为深圳证券交易所第一批外地会员。5月29日上海市营业部开业，是外是地证券机构在上海设立的第一家营业部。7月在国内异地券商中首家开通深交所的股票行情专线。11月与浙江人民广播电台合作开办了国内首家金融信息电台。12月深圳市营业部正式开业，首次打破地域限制，将上交所的行情引入深圳。1993年6月被财政部、中国监会确认为第一批中华人民共和国国债一级自营商。10月被中国证监会授予股票发行主承销商资格。

公司改造

1994年5月北京营业部开业，是外地券商在北京设立的第一家营业部。9月在全国券商中首家改制为规范的有限责任公司，股本金由5100万元增至4.5亿元，成为当时为数极少的由40家跨省市、跨行业股东组成的大型专业证券公司。10月26日，经中国人民银行“银复[1994]232号”《关于浙江省证券公司改制的批复》和中国人民银行浙江省分行“浙银发[1994]331号”《关于同意浙江省证券公司改制的批复》批准，浙江省证券公司按有限责任公司形式进行改造，名称变更为“浙江证券有限责任公司”，注册资本增加至4.5亿元。

1996年，公司首创了“全额预缴、比例配售、余额即退”的发行模式，受到了中国证监会的肯定和推广。1999年5月在中国国债协会第二次代表大会上，公司被推选为常务理理单位。2000年5月，湖南证券（泰阳证券前身）率先在所有营业部开通网上交易，成为国内首家真正实现总部转发模式的网上交易证券商，并且网上交易量占经纪业务的总量比连续四年位居全国第一。

2002年8月29日，经中国证监会“机构部部函[2002]270号”《关于同意北京北大方正集团公司受让浙江证券有限责任公司股权的函》同意方正集团受让浙江证券有限责任公司全体股东所持51%的股权，依法办理了有关工商变更登记手续。

2003年8月13日，经中国证监会“机构部部函[2003]248号”《关于浙江证券有限责任公司更名有关材料备案的回函》同意浙江证券有限责任公司名称变更为“方正证券有限责任公司”，并完成了工商变更登记手续。

2004年5月10日，公司成为首批67家保荐机构之一，然后在5月24日，中国证监会核准了公司开展网上证券委托业务的资格。随后，7月19日，公司天津琼州道营业部在天津证券业协会公布的6月份的《天津地区营业部成交量、市场占比排名》中以成交额40194万元和占天津市场份额4.57%的优异成绩取得冠军。在7月22日，公司任主承销商的湖南钢铁集团的20亿元可转换公司债券发行成功，这是2004年国内证券市场发行规模最大的可转债项目。然后在9月30日，公司任主承销的广西北生药业的配股项目圆满完成，已为上市公司筹集资金24.68亿元。12月21日，公司获得了上海证券交易所国债买断式回购交易资格。

2007年5月，泰阳证券被中国证监会确定为全国6家合规管理制度试点公司之一。2008年3月10日，方正证券完成迁址长沙市工商注册登记，新的注册住所为长沙市芙蓉中路华侨国际大厦。7月，方正证券有限责任公司吸收合并了泰阳证券有限责任公司。10月27日起，公司长沙总部办公地址正式从建湘路搬至芙蓉中路二段200号华侨国际大厦。

2009年6月22日，公司网www.founderccom客户服务平台www.96507.com）实现初步整合，新版网站www.foundersc.com正式上线。6月24日，公司获中国证监会湖南省监管局正式批复，核准实施证券经纪人制度，成为获得全国第五张、湖南第一张证券经纪人牌照的证券公司。

2010年8月30日，中国证监会以《关于核准方正证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可[2010]1175号），核准公司为方正期货有限公司提供中间介绍（IB）业务的资格，使公司成为湖南省内首家取得IB业务资格的证券公司。9月16日，方正证券股份有限公司创立大会顺利召开，选举产生了第一届董事会、监事会成员，并完成公司高管团队的聘任。9月19日，方正证券股份有限公司完成工商注册，正式挂牌成立。从这一天起，“方正证券有限责任公司”正式更名为“方正证券股份有限公司”，公司注册资本由16.54亿元大幅增至46亿元，朝IPO上市迈出了关键的一步。11月24日，中国证监会核准公司的融资融券业务资格。12月3日，公司融资融券管理委员会召开会议，审核批准11家营业部首批从事融资融券业务。

公司上市

2011年4月25日，中国证监会下发《关于核准方正证券股份有限公司在浙江设立1家分公司的批复》（证监许可[2011]591号），正式批准公司设立浙江分公司。4月28日，中国证券业协会以中证协函[2011]126号文《关于授予代办系统主办券商业务资格的函》，正式授予公司代办系统主办券商业务资格，公司新增股份转让业务和股份报价业务两项业务种类。7月1日，首家大陆与台湾合资的基金管理公司——方正富邦基金管理有限公司由中国证监会批准设立，这是公司旗下控股的第五家正式获批的子公司。7月25日，方正富邦基金管理有限公司揭牌仪式在北京举行。8月10日，公司正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601901），成为A股第7家IPO上市券商，湖南首家上市金融企业。

2012年3月16日，中国证监会核准公司以自有资金出资，在香港特别行政区设立方正证券（香港）金融控股有限公司。12月11日，公司成立方正证券股份有限公司资产管理分公司，作为公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。

2013年2月6日，公司收到方正集团转发的《北京大学关于同意方正集团向方正证券、方正和生转让所持方正东亚信托股权的批复》（校发[2013]16 号），北京大学同意方正集团转让所持方正东亚信托股权；方正东亚信托股权评估结果已完成国有资产监督管理部门备案程序。2月6日，公司首支泉量化分级资管产品——方正证券泉量化稳健增值1号限额特定集合资产管理计划（简称泉量化分级1号）完成11天的推介，正式成立，募集总金额86,400,841.25元人民币。

2014年8月，经中国证监会“证监许可[2014]795号”《关于核准方正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复》批准，公司向政泉控股等五家法人发行2,132,101,395股股份，购买方正证券承销保荐有限责任公司100%股权。2014年8月11日，公司在湖南省工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，注册资本增加至8,232,101,395元。

2015年1月9日，方正证券（香港）有限公司取得香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的业务牌照，获准从事证券交易业务。3月12日，公司召开第二届董事会第十六次会议，选举何其聪先生为公司第二届董事会董事长。8月19日，公司启动与民族证券的整合工作，对民族证券董监事会进行换届，同时选聘民族证券现任高管、总裁助理在公司任相应级别的高管、助理总裁。

持续发展

2016年9月7日，公司及子公司方正证券承销保荐有限责任公司与韩国投资金融控股集团（KIH）旗下的韩国投资证券（KIS）在北京签署了国际投资银行业务谅解备忘录，标志着双方将开启国际投行业务领域全面深入的合作。2017年6月16日，方正证券与远大科技集团有限公司建立全面合作伙伴关系。6月28日，方正证券与中国建设银行在北京签订了全面合作协议。12月25日，方正证券贵阳分公司正式成立，这是继深圳市、山西省、厦门市、四川省、上海市、宁波市、长沙市、济南市和南宁分公司之后，方正证券今年开设的第十家区域分公司。

2019年6月19日，公司与云南省大理白族自治州政府签订了深化国有企业改革合作框架协议。7月5日，公司收到中国证监会湖南监管局批复，获准在北京、上海、广东省等地设立30家分支机构，包括8家区域分公司和22家证券营业部。2020年9月15日，公司首只公募化大集合“金立方”开售。

2021年12月，国信证券原策略首席分析师燕翔在微信公众号追寻价值之路上发文表示，已于2021年12月27日正式入职方正证券研究所，任首席策略分析师、副所长。

2022年1月27日晚间，方正证券公告，公司股东中国信达提名栾芃为第四届董事会董事候选人，经董事会提名委员会审核，董事会同意推选栾为第四届董事会董事候选人。9月，签署瑞信证券股权转让协议以及公司首次发行小公募。

2023年11月，方正证券发布研究报告称，目前生猪行业产能高位，供过于求，猪价或持续低位震荡，猪价或出现旺季不旺，催动产能加速出清，迎来板块的困境反转。

企业架构

管理层

（数据统计截至2023年11月17日，资料参考来源：）

股东信息

（数据统计截至2023年11月17日，数据参考来源：）

组织架构

分支机构和子公司

截至2023年11月17日官网披露，方正证券拥有包括362家证券营业部、36家期货营业部、24家区域分公司、1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司。

（数据统计截至2023年11月17日，资料参考来源：）

公司文化

使命：以金融服务成就美好生活

愿景：成为广受客户信赖的投资银行

价值观：客户至上、专业稳健、开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越

（资料参考来源：）

公司业务

业务综述

方正证券及其子公司业务范围涵盖证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、另类投资业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务、全国中小企业股份转让系统做市业务、收益凭证业务、私募基金管理等。

资产管理

方正证券资产管理业务范围主要包括集合资产管理业务、定向资产管理业务及专项资产管理业务。可根据机构和个人投资者的财务状况、资产特征和风险收益偏好的不同需求，设计科学的资产配置方案，竭力为客户提供多方位、多渠道的专业理财服务，形成一条包括股票、基金、债券、货币、市值管理等多个系列的完整产品线。

投资银行

投资银行业务范围主要是境内企业的股权融资和债权融资，包括股票和债券承销与保荐。

机构销售

机构销售业务包括产品销售和服务销售。产品销售是针对专业机构客户个性化需求，提供涵盖交易所或银行间市场上市交易的标准化产品，以及银行理财、信托、保险、券商资管、期货资管、私募等各种形式的非标准化产品，产品投资范围覆盖了股权、债权、物权、衍生品等各大类资产。

服务销售以研究服务和顾问服务为主，依托方正证券雄厚的研究实力和丰富的投资银行操作经验，提供经济研究服务、行业研究服务、策略研究服务、市值管理服务、财务顾问服务等。

债券业务

方正证券致力于不断开发自身债务融资工具，通过在银行间、交易所等市场公开或非公开发行债券实现融资，同时可以为广大机构客户提供不同期限的资产配置选择。

期货中间业务

方正证券股份有限公司经中国证监会批准已获得为方正中期期货有限公司提供中间介绍业务的资格。方正证券股份有限公司为方正中期期货有限公司提供的中间介绍业务，是指方正证券股份有限公司接受方正中期期货有限公司委托，为方正中期期货有限公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

方正证券股份有限公司提供中间介绍业务的范围如下 :

1、协助办理开户手续 2、提供期货行情信息、交易设施 3、证监会规定的其他服务 4、证券公司和期货公司联合办法中约定的其他服务。

公司业绩

社会责任

2017年，方正证券选派2位挂职干部前往安化县任职，用自身的专业力量，着力推行公司的“2+3”扶贫模式。一是增强贫困县企业的发债能力。二是创新渠道，支持中小微企业融资。三是合作成立3只产业升级基金，撬动社会资源，带动当地的经济和产业发展。

第一，首先为政府干部、企业家授课，宣讲如何对接资本市场的知识和方法，其次为当地居民、在校学生授课，宣讲防范金融风险、防诈骗等金融知识。第二，针对贫困县特色产品，开展“汇爱•致富”活动，公司直接采购帮扶县1500多万的农产品，让安化黑茶、凤凰县樟坡村腊肉、怀化通道兔肉等特色优质农产品进入了千家万户，直接惠及贫困家庭。第三，创新公益扶贫手段，打造公益扶贫的专业平台。

2020年1月26日，方正证券成立疫情防控工作领导小组和工作组。针对湖北、河南省帮扶县医疗资源匮乏的现状，方正证券首批捐赠100万元，支持秭归县、丹江口市、保康、麻城市和河南新县共五个帮扶县抗击新型冠状病毒肺炎工作，用于采购口罩、防护衣、防护罩等当地急需物资，以开展疫病防治工作。