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胡士泰

胡士泰

胡士泰（Stern Hu），出生于1963年，原籍中国天津，北京大学历史系毕业，1997年获澳大利亚国籍。曾任澳大利亚铁矿石企业力拓集团公司上海市首席代表、力拓中国区哈默斯利铁矿业务总经理。2009年力拓案关键人物。

胡士泰1979年考入北京大学历史系。毕业后于1980年代进入中信集团工作，后去澳大利亚留学。1990年，胡士泰进入澳大利亚最大的高科技设备制造商及整合方案供应商AWA。1996年，胡士泰跳槽去了澳大利亚第二大铁矿石公司哈默斯利铁矿工作。这家公司后来被力拓收购，胡士泰出任哈默斯利铁矿中国区总经理，而后兼任力拓上海办事处首席代表。1997年获澳大利亚国籍。

2003年至2009年间，胡士泰作为澳大利亚力拓有限公司驻上海代表处首席代表，伙同中方雇员王勇、葛民强、刘才魁，利用职务便利，在对华铁矿石贸易中，多次索取或收受钱款，为他人谋取利益。还采取利诱等不正当手段，获取中国钢铁企业商业秘密，严重影响和损害中国钢铁企业的利益，给中国有关钢铁企业造成巨大经济损失。2009年07月08日,包括胡士泰在内的力拓集团驻上海市代表处4名员工，被上海警方拘留。8月11日，上海市检察机关对胡士泰等4人作出批准逮捕决定。2010年1月11日，上海市公安机关完成此案侦查工作，并将胡士泰等人依法移送上海市检察机关审查起诉。2月10日，上海市人民检察院第一分院对胡士泰等四人涉嫌非国家工作人员受贿、侵犯商业秘密犯罪一案，向上海市第一中级人民法院提起公诉。3月22日，该案件在上海第一中级人民法院开庭，连审三天。3月29日，上海市第一中级人民法院此案作出一审判决，分别以非国家工作人员受贿罪、侵犯商业秘密罪，数罪并罚判处被告人胡士泰有期徒刑十年，并处没收财产和罚金人民币100万元。5月17日，上海市高级人民法院对此案进行二审公开宣判。法院驳回被告人的上诉，维持一审判决。之后，胡士泰未再提出上诉。2018年7月4日，胡士泰因在服刑期间遵守监规纪律，服从管理教育。中国司法机关依法为其裁定减刑，并于当日被刑满释放。

人物经历

早年经历

胡士泰，1963年出生于中国天津，少年时代和祖父母生活。自小喜欢音乐，小提琴拉得很好。从天津抗大红一中初中毕业后，胡士泰在天津一个机械工业学校学习两年车工专业。高考恢复后，他在1979年考入北京大学历史系。

工作经历

胡士泰从北大毕业后，于1980年代进入中信集团工作，后去澳大利亚留学。1990年，胡士泰进入澳大利亚最大的高科技设备制造商及整合方案供应商AWA。1996年，胡士泰跳槽去了澳大利亚第二大铁矿石公司哈默斯利铁矿工作。这家公司后来被力拓集团收购，胡士泰出任哈默斯利铁矿中国区总经理，而后兼任力拓上海办事处首席代表。

1997年，胡士泰获得澳大利亚国籍。自2003年起，中国超越日本成为全球最大的铁矿石进口国。胡士泰主要工作就是与钢厂接触，对铁矿石合同的执行量进行商议或修改，还有就是要尽可能多地将力拓的铁矿石销售给更多的中国客户。他会经常亲自到一些三、四线城市的中小型钢铁厂做推销，而且大部分还都是短期合同。同时，他还要与中国大中钢厂维持住长期的合同。

所涉事件

案件背景

2003年，中国钢铁企业加入到与世界三大矿山（澳大利亚必和必拓公司、力拓集团和巴西淡水河谷公司）的铁矿石谈判之中。当时中国钢铁业蓬勃发展，超过日本成为全球最大的铁矿石进口国。而成为全球铁矿石最大需求国之后的中国，却从未能够获得在铁矿石交易中的“定价权”，以宝钢为代表的中国需求方谈判代表，多年来“屡败屡战”。从加入价格谈判开始，至2007年，铁矿石“长协”价分别上涨了18.6%、71.5%、19%和9.5%。钢厂有“内鬼”的传闻就甚嚣尘上。2008年北京奥运会期间，“两拓”以贵宾的待遇邀请国内众多钢铁企业高管观看比赛，丝毫不加掩饰，被媒体直指为贿赂。至于那些由矿业巨头邀请的周游列国、花费昂贵的所谓考察，亦属寻常之事。

2008年下半年以来，随着国际金融危机的扩散和蔓延，中国钢铁产业稳定发展面临着前所未有的艰难处境。2009年，中钢协获得中华人民共和国商务部授权，首次代替宝钢成为中方需求谈判代表。中钢协秘书长单尚华多次在公开场合表示，铁矿石价格至少要降40%以上，达到2007年的价格水平。但中钢协很快就发现自己的任何一个谈判底线居然都在供方掌控之下。强硬态度并不能决定谈判结果，双方未能达成协议。

谈判过程充满艰辛，不仅因为矿山巨头坚决捍卫自身利益，还在于中国钢铁行业内部分歧明显，一些中小钢厂选择私下与矿山达成协议，使得中钢协陷入一种相当尴尬和孤立的境地。由于历史原因，中国铁矿石市场一直存在两个相互分割的市场，即以国有大型钢铁公司所力主的长协矿以及现货矿。长协矿价格稳定且低于现货矿，二者价差催生了贸易商通过倒卖长协矿牟利的现象。由于进口资质限制，仅少数大型国企能享受长协矿优惠价，而占绝大多数的中小钢厂及贸易商则需在监管不到位的现货市场高价购买。尽管中国实行铁矿石进口代理制，旨在限制中间环节利润，但在实际操作中，相关规定流于形式，中小钢厂购矿成本显著提高。，这也在某种程度上造成“倒卖者”自然希望争取拿到更多的长协矿，由此成就“业绩”和“利益”。2008年底，胡士泰代表力拓集团就与萍钢公司订了为期近十年、约上千万吨长协矿合约。此外，胡士泰还与唐山市、山西省等中小钢厂达成协议，此举曾遭到中钢协强烈反对。

案件经过

批捕过程

2009年7月5日，力拓上海市公司四名员工，被上海相关机构拘留，被拘四人包括胡士泰。4天后，上海国家安全局公布了刑拘理由：在中外进出口铁矿石谈判期间，胡士泰等四人采取不正当手段，通过拉拢收买中国钢铁生产单位内部人员，刺探窃取了中国国家秘密，对中国国家经济安全和利益造成重大损害。8月11日，上海市检察机关对胡士泰等4人作出批准逮捕决定。

调查结果

胡士泰于2003年至2009年，利用职务上的便利，在对华铁矿石贸易中，多次索取或收受钱款，为他人谋取利益。其中，胡士泰收受人民币646万余元。胡士泰还采取利诱等不正当手段，获取中国钢铁企业商业秘密，严重影响和损害中国钢铁企业的利益，给中国有关钢铁企业造成巨大经济损失。其中，2009年中国20余家企业多支出预付款10.18亿元，仅下半年的利息损失即达人民币1170.3万余元。在胡士泰的个人电脑里，国安人员发现了数十家与力拓集团签有长协合同的中国钢铁企业资料，涉及企业详细的采购计划、原料库存的周转天数、炼钢配比、生产安排、进口矿的平均成本、毛利率、生铁的单位消耗等数据，还有一些大型钢企每月的钢铁产量和销售情况，甚至还有中方铁矿石谈判组的内部会议纪要。业内人士称，以上信息可以推算出中方对铁矿石的需求量和依存度。在谈判过程中，力拓可以依据这些信息来掌控价格的降幅。仅仅一两个百分点的价格变化，事关企业数十亿乃至上百亿的盈亏。而在情报界，间谍机构往往可以从一国钢铁生产与消耗数据，推算出该国的国民经济建设情况，甚至军舰、飞机等大型武器系统的生产情况。胡士泰所掌握的信息，除了给中国造成巨大经济损失外，还对中国国家安全造成隐患。

移送检查机关

2010年1月11日，上海市公安机关宣布胡士泰涉嫌侵犯商业秘密罪、非国家工作人员受贿罪一案已侦查终结，于日前依法移送上海市检察机关审查起诉。2月10日，上海市人民检察院第一分院对胡士泰等四人涉嫌非国家工作人员受贿、侵犯商业秘密犯罪一案，向上海市第一中级人民法院提起公诉。检察机关指控：胡士泰等四人利用职务上的便利，为他人谋取利益、多次索取或非法收受数家中国钢铁企业巨额贿赂；采取利诱及其他不正当手段，多次获取中国钢铁企业的商业秘密，给有关钢铁企业造成了特别严重后果。

审判情况

一审

2010年3月22日，该案件在上海第一中级人民法院开庭，连审三天。对于被告人胡士泰等被控犯非国家工作人员受贿罪部分，法院依法进行了公开开庭审理；对于胡士泰等被控犯侵犯商业秘密罪部分，因案件涉及商业秘密且受害单位提出不公开审理的申请，法院依法进行了不公开开庭审理。因胡士泰系澳大利亚籍，按照有关规定，上海市高级人民法院在开庭七日前将开庭时间、地点等事项通知了澳大利亚驻沪总领事馆。3月29日，上海市第一中级人民法院此案作出一审判决，分别以非国家工作人员受贿罪、侵犯商业秘密罪，数罪并罚判处被告人胡士泰有期徒刑十年，并处没收财产和罚金人民币100万元。

二审

2010年5月17日，上海市高级人民法院对此案进行二审公开宣判。法院驳回被告人的上诉，维持一审判决。之后，胡士泰未再提出上诉。

各方反应

中国官方

2009年7月14日，针对海外借机将“力拓间谍案”政治化的一些声音，时任中国外交部发言人秦刚在北京举行的例行记者会上表示，该案不会影响中国与外国企业的合作，也不意味着外资企业在华业务将会受限。绝大多数外国企业对中国投资环境的评价是积极的。今后中国将一如既往地为外国企业在华投资、为中外企业合作创造有利条件。还重申，这一案件是一起司法个案。力拓集团有关人员通过不正当手段窃取中原地区的国家秘密，严重危害中国的经济安全和经济利益，所以有关部门依法对他们采取行动。并强调，中国坚定奉行互利共赢的开放战略。中国吸引外资数量连续17年位居发展中国家首位，其重要原因是中国的法制不断健全和完善，中国政府依法保护外国企业在华合法正当权利。外国企业也有责任和义务遵守中国法律和规定，“如果有任何企业或个人触犯中国法律，那只有依法进行处理。”

2009年7月22日《环球时报》报道，中国外交部副部长何亚非在最近的一次会晤中向澳大利亚外交部长史密斯表示，中国有充足的证据证明力拓股份有限公司的雇员通过非法手段获取了中国国家机密。

2009年08月12日，中国商务部表示，力拓案是个案，不会影响中国和澳大利亚双边经贸关系的健康稳定发展，也不会伤害中国的投资环境。

澳大利亚官方及力拓公司

2009年7月10日，澳大利亚驻上海领事馆官员获准探望了胡士泰。正在上海市访问的澳大利亚贸易部长西蒙·克林就力拓间谍案拜会了上海市政府副秘书长沙海林，在随后召开的小型新闻发布会上，克林称“胡士泰健康状况良好”。澳大利亚反对党部分议员观点较为激进，要求向中国施压，遭到总理的批评，陆克文表示不应把该事件政治化，澳大利亚与中国之间的关系将经受住力拓事件的考验。7月14，澳大利亚总理陆克文(Kevin Rudd)在澳大利亚堪培拉明确表示，将尽其所能帮助被中国拘捕的力拓集团员工，并将把“力拓间谍案”的双边交涉提高至最高级别，还称此案案情复杂，澳大利亚领事官员目前仍在寻求更多细节，澳大利亚政府关心的首要问题是涉案的力拓中国铁矿石业务总经理胡士泰目前的身体状况。

2010年3月29日，澳大利亚力拓公司发表声明宣布解聘胡士泰等四名员工，并称胡士泰案不影响公司继续与中国建立良好而重要的合作关系。声明说，力拓公司已经得到通知，目前有充分证据证明，公司原驻中国上海代表处首席代表胡士泰等四名员工在中国工作期间曾参与了不光彩的活动。“毫无疑问，这与力拓集团公司的道德标准格格不入。为了与公司标准一致，力拓公司决定解聘这四名员工。”力拓公司首席执行官艾博年在声明中说，这四名员工触犯中国法律的行为是不可接受的，但是这不会影响公司继续与中国建立重要的合作关系。公司铁矿石业务部总经理萨姆·沃尔什说，接受贿赂是“明显的违法行为”。澳大利亚外交部长斯蒂芬·史密斯召开新闻发布会说，根据澳大利亚方面得到的情况，已有充分证据证明胡士泰曾收受贿赂，胡士泰本人已认罪。

2011年6月15日，澳大利亚政府称正在考虑通过一份囚犯交换条约，使力拓案囚犯胡士泰（SternHu）离开中国，在澳大利亚服完他的10年刑期。消息称，这项由澳大利亚联邦议会下达的通知，也同时将允许将在澳大利亚服刑的中国囚犯送回中国继续服刑。当日力拓集团公司发言人表示，对可能实施的囚犯交换条约不予评论。

后续影响

中澳经贸

力拓案发生后，中澳两国官方均发表声明该事件不影响两国经贸关系，中国与澳大利亚作为贸易关系正日趋紧密的两个大国，放弃任何一方，都不现实。

中国钢铁行业

随着力拓案逐渐展开，关于国内钢企泄密和国内铁矿石贸易秩序混乱的舆论日益高涨。在众多质疑声中，中钢协和国家相关部门开始了一次市场整治行动。有关部门重新审核铁矿石进口许可证，取消了20家左右企业的进口铁矿石资质。中华人民共和国商务部和中国钢铁工业协会则开始调查持有许可证的机构是否曾进行投机性铁矿石采购。这次的整肃对象不再是中小钢企和现货贸易商，或将变为有进口资质的钢铁企业和贸易商，尤其以贸易商居多。

力拓公司

力拓案后，力拓在中国的销售网络遭受重创，这对一家矿业公司来说，意味着面临客户流失的危险。力拓被迫“重组”中国市场的销售业务。公开的重组信号是，2010年2月5日，力拓宣布任命鲍谊安（Lan Bauert）为新任力拓中国区总裁。力拓首席执行官艾博年（Tom Albanese）在一份新闻稿中表示，力拓设此职位，是为了更好地加强公司与中国的长期合作关系。与此同时力拓暂停了大多数涉案钢企的合作业务。但力拓集团已与涉案客户进行沟通，并要求重新审查双方的业务关系，这并不意味力拓将放弃这些客户，而是重新签合同，按新规定进行业务往来。