东莞证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司（英文名：DONGGUAN SECURITIES;前身：东莞证券（有限）公司），成立于1988年6月22日，是东莞市属国有控股重点企业。公司地址位于东莞市莞城街道可园南路1号金源中心30楼，法定代表人为陈照星。
东莞证券核心业务涵盖经纪、资管、投资银行、自营四大业务，旗下分支机构达103家。1993年，东莞证券成为深圳证券交易所异地会员，正式开通深圳A股代理买卖业务。1996年，东莞证券（有限）公司更名为东莞证券有限责任公司。1999年，东莞证券正式加入中国证券业协会成为该会会员。2004年，东莞证券注册成为全国首批承销保荐机构之一。2006年，东莞证券通过了规范类券商业务资格评审。2010年，东莞证券首个保荐IPO项目天龙集团成功发行。2014年，东莞证券有限责任公司名称变更为东莞证券股份有限公司。2018年，东莞证券提出“五个强司”发展战略，建成松山湖智能数据中心并成功发布智能投顾“财富小宝”。2021年，东莞证券正式启动“1+3+N”战略规划。次年4月，东莞证券上线自研的经纪业务反洗钱系统和“掌证宝”新一代热备系统。2023年12月，东莞证券在东莞市金融局、吉安市金融办以及公司三方共同积极推动下，在吉安设立“东莞证券股份有限公司驻吉安服务基地”。
2022年6月，东莞证券被东莞市消费者委员会评为“东莞市诚信服务示范单位”。2024年2月，东莞证券获“2023年度金融知识宣传教育先进单位”；3月，东莞证券获得上海证券交易所荣誉“2023年度投资者教育优秀会员”。
历史沿革
1988年6月，经中国人民银行广东省分行批准设立东莞证券前身东莞证券（有限）公司。1993年，东莞证券成为深圳证券交易所异地会员，正式开通深圳A股代理买卖业务。次年，东莞证券成为上海证券交易所异地会员，正式代理沪市A股代理买卖业务。1995年，东莞证券设立了虎门营业部以及长安镇、常平镇、塘厦镇等3个代办处。1996年，经中国人民银行批准，东莞证券（有限）公司资本金由1000万元增加到5000万元，并更名为东莞证券有限责任公司。同年，上海市营业部开业。
1999年，东莞证券正式加入中国证券业协会，成为该会会员。次年，东莞证券股票交易量达793亿元，约占中国全国交易总额1.27%。2001年，经中国证监会批准，东莞证券成功增资扩股，注册资本由0.5亿元增至5.5亿元人民币。次年，经中国证监会批准，东莞证券经营范围扩展到证券承销、资产管理、自营等证券综合业务。2003年，中国证监会核准东莞证券从事受托投资管理业务资格、股票主承销商资格。次年，东莞证券注册成为全国首批承销保荐机构之一。
2006年，东莞证券通过了规范类券商业务资格评审。次年，东莞证券在全国证券公司净资产收益率排名第2位，成功收购控股东莞市华联期货经纪有限公司。2009年，东莞证券首个资产管理计划旗峰1号正式发行。次年，东莞证券首个保荐IPO项目——天龙集团成功发行，公司晋升为A类券商。2014年，东莞证券有限责任公司变更为东莞证券股份有限公司。2017年，东莞证券投行业务取得突破，成功实现“五子登科”的成绩。
2018年，东莞证券成立三十周年。提出“五个强司”发展战略，建成松山湖智能数据中心，成功发布智能投顾“财富小宝”。次年，东莞证券成立另类投资子公司东证宏德，建成寮步智慧数据中心，公司经纪业务市场份额首次进入百一。2020年，东莞证券始终保持疫情防控“零确诊”“零疑似”，建成上海智享数据中心，成功承销保荐IPO项目5个。次年，东莞证券正式启动“1+3+N”战略规划。
2022年4月，东莞证券上线自研的经纪业务反洗钱系统和“掌证宝”新一代热备系统；6月，东莞证券获东莞市消费者委员会评为“东莞市诚信服务示范单位”称号；12月，东莞证券合规管理部被命名为2022年度东莞市“巾帼文明岗”，同时被授予东莞市三八红旗集体称号。次年1月，东莞证券“《人机协同”在互联网证券投资咨询服务的实践》研究获得“中国证券业协会2022年重点课题研究立项”并顺利结项；12月，东莞证券在东莞市金融局、吉安市金融办以及公司三方共同积极推动下，东莞证券在吉安设立“东莞证券股份有限公司驻吉安服务基地”。2024年2月，东莞市金融消费权益保护协会授予东莞证券“2023年度金融知识宣传教育先进单位”；3月，东莞证券获得上海证券交易所荣誉“2023年度投资者教育优秀会员”。
机构治理
组织架构
东莞证券组织架构如下图所示。
管理层
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股东信息
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旗下公司
东证锦信
东证锦信投资管理有限公司是东莞证券全资设立的私募投资基金子公司。东莞证券经中国证券监督管理委员会批准直接投资业务试点后，于2011年5月在东莞全资设立了东证锦信。2018年3月，东证锦信完成了在中国证券投资基金业协会的备案登记，成为私募基金管理人。东证锦信经营范围包括投资管理，股权投资，投资咨询，财务咨询。注册地址位于广东省东莞市东城街道鸿福东路1号国贸中心5栋8001室。
东证宏德
东莞市东证宏德投资有限公司是东莞证券股份有限公司全资设立的另类投资子公司。于2019年9月成立，经营范围包括股权投资，股东保荐的科创板项目跟投和其他法律法规允许的另类投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）注册地址位于广东省东莞市莞城街道可园南路1号2501室。
机构业务
经营范围
东莞证券经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。（凭有效许可证经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
业务产品
大经纪
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大资管
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大投行
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东证研究所
所属东莞证券的东莞证券研究所拥有一批具有硕士及以上学历的资深研究员，研究业务覆盖宏观经济、行业公司、投资策略、金融工程等方面。研究成果多次被权威证券媒体转载，先后获2007-2008年度证券业协会课题三等奖、2009年今日投资最佳分析师公用事业行业入围奖、“天眼分析师”工业设备制造行业最佳分析师第二名、“东莞最顶尚十大证券分析师”、东方财富“2014年进步最快研究机构”“2014年东方财富最佳分析师”-银行业第二名、Wind资讯第四届“金牌分析师”纺织品和服装第二名、2018天眼中国“行业盈利预测最准确分析师”第一名及第三名、2018天眼中国“行业最佳选股分析师”第三名等荣誉。
自2012年以后，东莞证券研究所在金融界“慧眼识券商”栏目表现不俗。其中在超配行业榜，2012年东莞证券研究所在金融界超配行业榜中排名第七。2013年东莞证券研究所超配行业总收益达到42.44%，获得2013年金融界“慧眼识券商”超配行业榜第一名，领先第二名超过15个百分点；同时还获得金融界2013年行业分析师擂台-建筑工程第一名、2013年行业分析师擂台-黑色金属第一名的成绩，并获得金融界“慧眼识券商”2013年最佳行业研究机构第一名。2014年研究所获得金融界行业分析师擂台—非银金融业第一名。2018年上半年研究所获得金融界超配行业榜第一名，全年获得金融界“慧眼”2018年超配行业榜第二，并且进入2018年分析师评选“屡获殊荣榜”，6年内两次上榜。
掌证宝
掌证宝手机app提供行情交易、智能投资工具、业务办理、投资理财、优质产品、资讯服务及互动游戏等一站式服务。
经营状况
规模
东莞证券在中国范围有逾3300名员工，旗下分支机构达103家（其中营业网点101家，上海分公司1家，深圳分公司1家），另全资拥有东证锦信投资管理有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司，并参股华联期货有限公司。
财政
2023年末，东莞证券资产总额524.84亿元，较年初下降0.28%。其中，流动资产占96.95%，非流动资产占3.05%；负债总额434.47亿元，较年初下降1.33%。其中流动负债占85.38%，非流动负债占14.62%；信用业务融出资金121.96亿元，其中，融资融券业务融出资金余额118.13亿元，股票质押业务融出资金余额3.83亿元；自营业务自有资金投入87.06亿元，持仓证券总规模193.80亿元，其中非权益类证券及其衍生品规模189.19亿元、权益类证券及其衍生品规模4.61亿元；私募基金业务（含原直接股权投资）自有资金投入5亿元，管理私募股权基金总规模9.03亿元；另类投资业务自有资金投入2.1亿元，存续的另类投资总规模0.96亿元。
社会责任
促进发展
2016年12月12日，东莞证券引荐广东金润和科技股份有限公司注资1000万元在江华瑶族自治县沱江镇江华经济开发区投资设立了湖南金洱电子设备有限公司，并积极发挥资本中介作用，主动协商江华县政府从税收、用地、用工、社保、金融扶持等各个方面给予金洱电子政策支持，促成江华县政府直接面向企业投资2000万元；还充分利用多层次资本市场服务助推金润和多渠道融资，先后四次以股权融资形式帮助金润和累计融资金额为3494.76万元，2017年金洱电子已实现营业收入6192万，缴纳税收194万，为当地提供了200多人的就业岗位。
设立助学金
2019年，东莞证券为深入贯彻落实中共中央、省、市、中证协扶贫攻坚工作号召，积极拓展“万企帮万村”扶贫成效，持续优化“万企帮万村”资金效益，面向云南省鲁甸县新街镇捐资10万元，设立“东莞证券爱心助学金”，专门用于资助新街镇建档立卡贫困户大学新生。
疫情动员
2020年新冠疫情期间，东莞证券认真贯彻落实中央、省、市、行业协会有关部署安排，坚持守土有责、守土担责、守土尽责，团结全体员工守望相助、共克时艰。在公司党委带领下，积极采取了人员信息排查、业务运营保障、后勤安保防控、联防宣传引导、爱心驰援前线等系列举措。
机构文化
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获得荣誉
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相关事件
违规行为
2020年4月，中国证监会网站公布的广东证监局行政监管措施决定书(〔2020〕28号)显示，广东监管局在日常监管中发现：东莞证券主要股东锦龙股份(简称“锦龙股份”，000712.SZ)及其关联方东莞市新世纪科教拓展有限公司超比例新增质押所持东莞证券股权，东莞证券未尽到合理注意义务，违反了《证券公司股权管理规定》第四条、第二十七条的规定。根据《证券公司股权管理规定》第三十八条规定，广东监管局决定对东莞证券采取出具警示函的行政监管措施。
2024年5月，广东证监局发布了两份行政监管措施决定书，涉东莞证券和中信证券。两家券商及相关人员均被采取出具警示函的监管措施。决定书显示，2023年11月，泉为科技曾公告，收到广东证监局《行政处罚决定书》，经查，公司2019年虚增业务收入5.57亿元、营业成本5.52亿元，分别占当期报告记载营业收入、营业成本的21.4%、23.36%；2020年半年度虚增业务收入3.44亿元、营业成本3.4亿元，分别占当期报告记载营业收入、营业成本的28.97%、30.33%。经查，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查；二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第六十二条的规定，广东证监局决定对东莞证券及姚根发、杨娜采取出具警示函的行政监管措施。
股票交易
2024年8月，全国中小企业股份转让系统创新层公司京彩未来(838309，收盘价：6.02元)发生一笔大宗交易，成交价6元/股，成交数量16万股，成交金额96万元，折价0.33%。买入营业部是东莞证券股份有限公司东莞分公司，卖出营业部是东莞证券股份有限公司鸿福路营业部。
股权转让
2023年12月，朱凤廉计划将持有东莞控股的股权挂牌转让，后续宣布与金控资本达成初步意向，金控资本有意收购东莞证券20%的股份。2024年7月26日晚，锦龙股份宣布将持有东莞证券20%的股份公开挂牌转让。8月2日晚，东莞控股披露公告称，公司与东莞金控组成联合体，共同竞拍东莞证券20%的股权，其中公司受让7.1%的股份（1.065亿股），东莞金控受让12.9%的股份（1.935亿股），总挂牌价格为22.72亿元。
举行活动
2024年8月9日，东莞证券组织“我是股东”走进圣湘生物活动。本次活动由上海证券交易所指导，由东莞证券主办，得到湖南省证券业协会、民革长沙经委会和企联会的大力支持。活动期间，投资者在圣湘生物董事会秘书黄强、证券事务代表刘思齐的陪同下参观了公司展厅，投资者对圣湘生物的企业文化、发展历程、产业布局等方面有了更加全面的了解与认识。
参考资料
关于我们.东莞证券官方网站.2024-08-20
东莞证券股份有限公司.爱企查.2024-08-20
联系我们.东莞证券官方网站.2024-08-20
2023年年度报告.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
发展大事记.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
组织架构.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
关于锦信.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
关于宏德.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
融资融券合约展期温馨提示.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
产品信息披露.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
期货中间介绍业务.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
业务公告.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
东莞证券.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
公司业务.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
资产管理.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
大集合参公募.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
网上营业厅.东莞证券官方网站.2024-08-20
业务介绍.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
资管资讯.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
投资者教育.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
投研团队介绍.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
专业团队.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
项目列表.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
上市融资.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
债券融资.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
新三板.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
研报速递.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
首页.东莞证券股份有限公司官网.2024-08-20
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